Responsabilidad penal de las empresas

Ley de responsabilidad corporativa

Mrabure, K. y Abhulimhen-Iyoha, A. (2020) A Comparative Analysis of Corporate Criminal Liability in Nigeria and Other Jurisdictions. Beijing Law Review, 11, 429-443. doi: 10.4236/blr.2020.112027.

Sinceramente, es un tópico que la ley dota a la empresa de personalidad, de modo que sus derechos y deberes son distintos de los de sus miembros. Esto fue aplicado judicialmente por primera vez por la Cámara de los Lores en el caso Salomon v Salomon and Co Ltd. (1897). (1897).

Según el derecho anglosajón, las empresas son responsables penalmente con ciertos límites, como la agresión, el robo, el asesinato y la violación. Esta posición permite responsabilizar penalmente a una empresa por actos no delictivos en el derecho anglosajón, lo que posteriormente se amplió para abarcar únicamente los actos delictivos. En este sentido, no era necesario un estado mental y el castigo que se podía aplicar entonces era una multa que podía pagar fácilmente una empresa (Slapper, 2010).

En el caso R contra African Press (1957), una empresa fue declarada culpable de un delito de contravención del artículo 51 (1) (c) del código penal de Nigeria. Del mismo modo, en Mandilas & Karaberis v. COP (1958), una corporación fue declarada culpable del delito de robo por conversión en virtud de los artículos 390 y 383 del código penal nigeriano. Mientras que en A.G Eastern Region v. Amalgamated Press of Nigeria Ltd. (1956-57), el tribunal condenó a una empresa por un delito de robo por conversión en virtud de los artículos 390 y 383 del código penal nigeriano. (1956-57), la objeción preliminar planteada por el abogado defensor sobre la base de que una corporación no podía cometer un delito en ausencia de mens rea fue rechazada por el tribunal.

3 ejemplos de responsabilidades penales

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Casos de violación de los derechos humanos por parte de las empresas

La norma general para atribuir responsabilidad a las empresas en el derecho penal inglés y galés es el «principio de identificación». Éste establece que, cuando se requiere un estado mental concreto, sólo pueden atribuirse a la empresa los actos de una persona de alto nivel que represente la «mente y la voluntad de control» de la empresa. En la práctica, esto se limita a un pequeño número de directores y altos cargos.

Existen algunas excepciones a este principio, como los «delitos reglamentarios» y los delitos de responsabilidad objetiva, en los que no se requiere un estado mental determinado (aunque en este último caso, sigue planteándose la cuestión de quién debe responder de los actos de la empresa). Además, el Parlamento ha creado algunos delitos específicos que tratan de evitar los problemas asociados al principio de identificación penalizando la «omisión de prevención» de otros delitos, como el soborno o la evasión fiscal. El delito de homicidio de empresa se introdujo en 2007 para proporcionar una base más amplia sobre la que atribuir la responsabilidad penal a una empresa por las muertes resultantes de la negligencia.

¿puede una empresa ser considerada responsable penalmente?

La Comisión de Derecho está recabando opiniones sobre si la legislación relativa a la responsabilidad penal de las empresas puede mejorarse, y de qué manera, para que capte y castigue adecuadamente los delitos cometidos por las empresas y sus directores o altos directivos.

En el año transcurrido hasta septiembre de 2020, se produjeron más de 5.000 condenas a «personas no naturales», lo que incluye a empresas, organizaciones benéficas y autoridades locales. Organizaciones como estas son capaces de cometer delitos penales que van desde infracciones normativas, como el incumplimiento de la normativa medioambiental o comercial, hasta delitos como el homicidio o el fraude.

«En su forma actual, preocupa que la legislación sobre la responsabilidad penal de las empresas no siempre penalice adecuadamente el mal comportamiento empresarial, especialmente cuando se aplica a las grandes empresas. Al mismo tiempo, es importante garantizar que cualquier reforma no imponga una carga excesiva de cumplimiento a las empresas.

Cuando un delito requiere la prueba de un estado mental concreto, como la intención, la imprudencia o la deshonestidad, las empresas sólo pueden ser declaradas culpables si alguien que representa la «mente y voluntad directivas» de la empresa tiene el estado mental requerido. Esto se conoce como el «principio de identificación». Por ejemplo, si el administrador único de una empresa aumentara fraudulentamente el valor de una factura enviada por la empresa, la empresa, así como el administrador, podrían ser declarados culpables de fraude.